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7家机构参评6家存在问题
2016-03-19 07:32:38
 

  本报北京3月18日讯 记者周芬棉据证监会今天披露,2015年9月开始,证监会组织北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、中国结算、证券业协会等对取得证券资信评级业务许可的全部7家证券评级机构开展了现场检查。检查发现,其中6家机构部分评级项目存在问题。

  这些问题包括:评级机构对同一类对象评级未采用一致的评级标准和工作程序;评级过程中使用的评级方法、模型与其披露的评级方法、模型不一致;评级未进行尽职调查或未按规定进行尽职调查;评级委员会未按规定要求和业务流程进行评审、决议和确定信用级别;未建立复评制度或未按规定开展复评工作;未按规定及时出具定期或者不定期跟踪评级报告;未按规定勤勉尽责地开展跟踪评级;原受托证券评级机构未按规定公布未被发行人采纳的评级结果;未按要求管理证券评级业务档案或业务档案不完整。

  证监会称,根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》等规定,各相关证监局对证券评级机构存在的问题已采取了行政监管措施。


编辑:小微

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来源 | 法制日报

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