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评论 特稿 新闻汇总 海外看中国 E-Weekly证券公司分类结果：平安证券和民生证券被列为C类券商
证监会12日公布2103年证券公司分类结果。平安证券和民生证券两家券商被列为C类券商，是114家证券公司中的评级级别最低的两家券商。而在2012年证券公司分类结果中，平安证券为A级，民生证券为BBB级。
此外，此次评级结果中，没有一家券商为AAA级，中信证券(行情,问诊)、申银万国等21家券商为AA级券商，而长江证券(行情,问诊)、东方证券等20家券商为A级券商。
据了解，证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。业内人士表示，平安证券与民生证券被评为C级，与其保荐业务出现重大过失有关。而证券公司分类评价结果下降，将导致其缴纳更多的投资者保护基金。
证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
根据证监会的说明，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
