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3家券商暂停新开证券账户1个月
2015-10-10 02:40:41
 

  本报讯(记者董禹含)昨日,证监会通报了对证券期货经营机构信息技术专项检查情况,检查发现,部分机构存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题。

  对此,证监会决定,拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。

  证监会表示,从检查结果看,目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但检查也发现,各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患,且不同程度地存在一些一般性合规问题。对此,全行业要保持高度警觉,采取行之有效的措施,提高风险控制、合规管理的意识和能力。


编辑:小微

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来源 | 北京日报

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