侦查

海量交易信息中发现蛛丝马迹

受害人陈先生期货账户交易当天，大商所实时监控报警系统立即发现价格异常，并发现陈先生账户与另一账户之间存在对敲行为

犯罪嫌疑人实施的对敲交易看似淹没在期市海量交易信息当中，可事实上每笔交易，都逃不过交易所实时监控系统的“眼睛”。

大商所监察部有关负责人介绍，大商所监察系统在违规监控及发现方面实现了指标化的筛查及预警，涉嫌违规行为线索，监控人员在1分钟内即可获知。受害人陈先生期货账户交易当天，大商所实时监控报警系统立即发现价格异常，并发现陈先生账户与另一账户之间存在对敲行为。

监测到这一异常交易后，大商所监控人员立即致电陈先生及涉案期货公司进行交易确认。与此同时，陈先生也在监控自己账户的过程中，发现了这笔对敲交易。然而，由于犯罪嫌疑人快速转出获利资金及全部本金，并随即刷卡套现。陈先生账户中的390万元资金便在短时间内不知去向。

大商所在确认该交易涉嫌通过对敲交易、转移资金行为后，第一时间向证监会进行了报告，并敦促期货公司和陈先生尽快向公安机关报案。证监会随后责成江西、浙江、河南等三地证监局对此进行调查。

上海市公安局经侦总队专案组对交易数据进行了仔细研究，认为犯罪嫌疑人的作案手法已相当成熟，陈先生举报的这起390万元期货账户巨亏案件，很可能只是犯罪嫌疑人连续犯罪中的一起。

有此判断后，专案组决定兵分两路，一组进行分析研判，通过作案手法串并案件发现新的线索；一组取证抓捕，抓住犯罪嫌疑人遗落的细微线索，一查到底。

这一判断很快得到了证实。证监会、公安部经侦局会商协作，向各商品交易所查询了近一年内期货对敲交易违规行为。最终，专案组以犯罪嫌疑人与被害人陈先生联系的手法、操盘手法、涉案资金转移手法为主要依据，又串联出了3起类似的诈骗案件。3起案件分别发生在2013年1月21日、3月21日、3月22日。

“资金流向是经侦工作的DNA，也是我们破获此案最主要的抓手。”参与侦办此案的陈锐警官说，将上述4起对敲交易遗落的蛛丝马迹综合起来后，终于发现了一名与涉案资金有联系的人员——“胡小军”（化名）。

与此同时，取证抓捕组赴广州、珠海、深圳等城市连续工作了近40天，先后对涉案期货公司、银联、银行进行查询，查阅了大量街面监控资料，并进行了犯罪嫌疑人刷卡套现的商户确认，最终确认“胡小军”就是本案的犯罪嫌疑人。

“‘胡小军’的庐山真面目已经浮出水面，但他会是本案的唯一嫌疑人吗？专案组并没有贸然对其实施抓捕，而是追踪其至重庆、南宁、珠海等地，陆续又发现了其他3名犯罪嫌疑人。”陈锐警官说。

2013年6月1日，上述四名犯罪嫌疑人来到珠海，准备以同样手法再次通过期货市场对敲交易进行诈骗犯罪时，专案组果断出击，一举将4名犯罪嫌疑人抓获。

4名犯罪嫌疑人到案后，对共同实施前面提到的4起通过期货市场对敲交易实施诈骗的行为供认不讳。目前，本案已经移送检察机关审查起诉。